IMPRESSUM

Top Ten Investment Consulting GmbH

Rechtliches

Geschäftsführung

Beschwerdemanagement

Alternative Streitbeilegungsstelle

Unabhängige Beschwerdestelle

die Ombudsstelle des Fachverbands Finanzdienstleister
Email: fdl.ombudsstelle@wko.at

Laut Del. VO Art. 26/Abs.5 besteht zudem für jeden Anleger die Möglichkeit, den Rechtsweg zu beschreiten.

Ausführungsplätze bzw. depotführenden Stellen

Zur Verwahrung von Wertpapieren und Anteilen von Investmentfonds arbeiten wir mit folgenden Abwicklungsbanken zusammen (Kundeninformation lt. Del. VO Art. 65/ Abs. 6 – in alphabetischer Reihenfolge):

• easybank – BAWAG P.S.K. Bank für Arbeit und Wirtschaft und Österreichische Postsparkasse Aktiengesellschaft
• Schelhammer Capital Bank AG – GRAWE GRUPPE AG
• Liechtensteinische Landesbank (Österreich) AG
• Moventum S.C.A. (Niederlassung Österreich)

Offenlegungspflichten gemäß Verordnung (EU) 2019/2088 (DisclosureVO)

Top Ten wird als Wertpapierfirma (WPF) gemäß § 3 Wertpapieraufsichtsgesetz 2018, welches gemäß Artikel 2 Ziffer 11 Buchstabe d) der Disclosure-Verordnung Anlageberatung erbringt, als Finanzberater eingestuft und verpflichtet, folgende Informationen gemäß den Entwürfen zu den technischen Regulierungsstandards der europäischen Aufsichtsbehörden vom 2. Februar 2021 offenzulegen:

Top Ten erkennt aktuell weder potenziell wesentliche negative Auswirkungen von Nachhaltigkeitsrisiken auf die Anlageberatungstätigkeit noch auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage sowie die Reputation des Unternehmens.

Top Ten beobachtet tatsächliche oder potenziell wesentliche negative Auswirkungen von Nachhaltigkeitsrisiken auf die Anlageberatungstätigkeit sowie auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage und die Reputation des Unternehmens laufend im Rahmen seiner üblichen Risikomanagementstrategie (Risk Management) und kann ggf. zeitnah auf potentiell eintretende Risiken reagieren.

Erklärung über die Berücksichtigung der wichtigsten nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren bei der Anlageberatung

Top Ten Investment Consulting GmbH berücksichtigt in Anbetracht ihrer Größe, der Art und des Umfangs ihrer Tätigkeiten und der Arten von Finanzprodukten, die Gegenstand ihrer Beratung sind, einige der wichtigsten nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren bei ihrer Anlageberatung auf Basis der von den Finanzmarktteilnehmern (Produktherstellern) stammenden Informationen im Rahmen der Beurteilung der Geeignetheit.

Jeder neue und bestehende Kunde wird vor Beginn eines Beratungsgespräches mit

der “Kundeninformation zu Nachhaltigkeitspräferenzen” über die Möglichkeiten

nachhaltiger Finanzprodukte aufgeklärt. Sich daraus ggf. ergebende Fragen des

(potenziellen) Kunden werden vom Kundenberater beantwortet. Anschließend kann

der (potenzielle) Kunde aus freien Stücken (unbeeinflusst) seine

Nachhaltigkeitspräferenzen bekanntgeben.

Bestimmt der (potenzielle) Kunde, dass in ein Finanzinstrument investiert werden

soll, bei dem die wichtigsten nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren

berücksichtigt werden, und bestimmt der (potentielle) Kunde qualitative oder

quantitative Elemente, mit denen diese Berücksichtigung nachgewiesen wird, gleicht

Top Ten Investment Consulting GmbH diese Angaben mit den von den Finanzmarktteilnehmern (Produktherstellern) stammenden Informationen ab

Ergibt die Beurteilung der Geeignetheit, dass eines oder mehrere Finanzinstrumente

den Angaben des (potenziellen) Kunden entsprechen bzw. für ihn geeignet sind,

kann dieses bzw. können diese Finanzinstrumente dem (potenziellen) Kunden

empfohlen werden.

Ergibt die Beurteilung der Geeignetheit, dass keine Finanzinstrumente den Angaben

des (potenziellen) Kunden entsprechen bzw. für ihn geeignet sind, wird dem

(potenziellen) Kunden kein Finanzinstrument empfohlen und er wird über diesen

Umstand aufgeklärt. Dem (potenziellen) Kunden steht es anschließend frei, seine

ursprünglichen Angaben zu überdenken sowie ggf. anzupassen. Die Aufklärung

sowie ggf. auch die Anpassungen des (potenziellen) Kunden werden dokumentiert.

Passt der (potenzielle) Kunde seine ursprünglichen Angaben an, erfolgt auf Basis

dieser angepassten Nachhaltigkeitspräferenzen eine erneute Beurteilung der

Geeignetheit.

Entscheidet sich der (potenzielle) Kunde dafür, sich als “nachhaltigkeitsneutral”

einzustufen, dürfen ihm in der Folge geeignete Finanzprodukte mit

nachhaltigkeitsbezogenen Merkmalen empfohlen werden sowie auch geeignete

Finanzprodukte, die nachhaltigkeitsbezogene Merkmale nicht aufweisen.

Auf die Vergütungspolitik von Top Ten hat die Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken keine Auswirkung. Die Vergütungspolitik setzt im Rahmen der Anlageberatung weder Anreize zum Eingehen von übermäßigen Nachhaltigkeitsrisiken noch zum Bevor- oder Benachteiligen von Finanzprodukten, die nachhaltige Investitionen bewerben (gemäß Artikel 8 der Disclosure-Verordnung) oder anstreben (gemäß Artikel 9 der Disclosure-Verordnung).

Datum der Veröffentlichung: 10.03.2021

Whistleblower-Hinweisgebersystem

Gemäß § 98 WAG 2018 haben konzessionierte Rechtsträger über angemessene Verfahren zu verfügen, die es ihren Mitarbeitern unter Wahrung der Vertraulichkeit ihrer Identität ermöglichen, betriebsinterne Verstöße gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen an eine geeignete Stelle zu melden.

Hierzu hat Top Ten Investment Consulting Gmbh ein Online-Meldesystem eingerichtet, damit die Meldung von betriebsinternen Verstößen durch Mitarbeiter der WPF unter bestmöglicher Vertraulichkeit erfolgen kann.

Meldung von Gesetzesverstößen

Dieses Meldesystem („Whistleblowing“) dient ausschließlich zu Zwecken der Meldung von betriebsinternen Verstößen der WPF gegen das WAG 2018 (und die delegierte Verordnung (EU) Nr. 565/2017), die Verordnung (EU) Nr. 600/2014 (MiFIR) sowie das Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG). Für alle übrigen Beschwerden, Reklamationen oder Beanstandungen wenden Sie sich bitte an die dafür zuständigen Stellen (Vermittlerbetreuung, Compliance).

Wir wahren Ihre Anonymität!

Selbstverständlich kann die Meldung gegen betriebsinterne Gesetzesverstöße anonym erfolgen. Um jedoch bei allfälligen Unklarheiten Rückfragen zu ermöglichen, empfehlen wir dennoch eine Kontaktadresse (E-Mail, Telefon) anzugeben. Sämtliche persönliche Angaben in diesem Meldesystem werden vertraulich behandelt.

Bitte formulieren Sie Ihre Meldung möglichst präzise und vermeiden Sie beleidigende oder vage Beschreibungen. Ergänzend können Sie untenstehend auch weiterführende Dateien (Dokumente, Fotos, o.ä.) hochladen.